Популярная торговая платформа Robinhood согласилась выплатить $29,75 млн для урегулирования нескольких расследований, проведенных Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), связанных с практиками надзора и соблюдения нормативных требований компанией. Сумма урегулирования состоит из гражданского штрафа в размере $26 млн и компенсации клиентам в размере $3,75 млн, сообщила FINRA 7 марта. По данным регулятора, Robinhood не смогла… Сообщение Штраф в $30 млн: Robinhood расплачивается за халатность при проверке клиентов появились сначала на Hash Telegraph.
Популярная торговая платформа Robinhood согласилась выплатить $29,75 млн для урегулирования нескольких расследований, проведенных Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), связанных с практиками надзора и соблюдения нормативных требований компанией.
Сумма урегулирования состоит из гражданского штрафа в размере $26 млн и компенсации клиентам в размере $3,75 млн, сообщила FINRA 7 марта. По данным регулятора, Robinhood не смогла «отреагировать на тревожные сигналы о потенциальных нарушениях», что привело к нарушениям требований по борьбе с отмыванием денег и раскрытию информации.
FINRA обнаружила, что Robinhood Financial не обеспечила должный надзор за своей клиринговой системой, несмотря на заметные задержки обработки из-за повышенного спроса в период с марта 2020 года по январь 2021 года. Этот период совпадает со временем, когда Robinhood ограничила торговлю так называемыми «мем-акциями», такими как GameStop (GME) и AMC Entertainment Holdings (AMC).
Согласно заявлению FINRA, Robinhood Financial и Robinhood Securities также не смогли обнаружить, расследовать или сообщить о манипулятивных сделках, подозрительных движениях денежных средств и случаях, когда учетные записи клиентов были взломаны третьими лицами.
Было также установлено, что Robinhood Financial открыла «тысячи учетных записей», не проведя должную проверку личности клиентов, отметила FINRA.
Таким образом, Robinhood не смогла создать и внедрить разумные программы по борьбе с отмыванием денег, добавил финансовый регулятор.
Robinhood также не обеспечила «разумный контроль и сохранение» коммуникаций в социальных сетях, продвигая посты от оплачиваемых инфлюенсеров в социальных медиа, добавила FINRA.
Компенсация в размере $3,75 млн клиентам стала результатом того, что Robinhood Financial предоставляла клиентам неточную или неполную информацию, «ограничивая» рыночные ордера путем их конвертации в лимитные ордера.
И Robinhood Financial, и Robinhood Securities согласились с выводами FINRA без признания или отрицания обвинений.
Это урегулирование произошло всего через два месяца после того, как две структуры Robinhood достигли соглашения на $45 млн с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) 13 января после расследования, которое обвинило компанию в нарушении более 10 положений закона о ценных бумагах.
Robinhood Financial и Robinhood Securities «признали определенные выводы» в этом расследовании, которое обвиняло их в неспособности поддерживать и сохранять электронные коммуникации с клиентами в период между 2020 и 2021 годами, среди прочего.
Несмотря на штрафы, в четвертом квартале 2024 года Robinhood сообщила о рекордной для компании чистой прибыли в $916 млн и выручке более $1 млрд.
Доходы от криптовалют составили $358 млн из $672 млн доходов Robinhood, основанных на транзакциях — это увеличение на 200% в годовом исчислении — в то время как объемы торговли криптовалютами выросли на 450% в годовом исчислении до $71 млрд.
Самые интересные и важные новости на нашем канале в Telegram
Сообщение Штраф в $30 млн: Robinhood расплачивается за халатность при проверке клиентов появились сначала на Hash Telegraph.
JOIN
