«SEC США обвиняет Фарго и Merrill в нарушениях и штрафует на 60 млн долларов»

• Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила компании Wells Fargo Advisors и Merrill Lynch в нарушениях в области наличных расчетов.
• Обе компании согласились заплатить общую гражданскую штрафную сумму в размере 60 миллионов долларов.
• Обвинения были выдвинуты из-за непринятия разумно разработанных письменных политик и процедур для предотвращения нарушений закона о консультантах и связанных с ним правил по наличным расчетам.
• По приказу SEC, Wells Fargo Advisors и Merrill Lynch предоставляли клиентам банковские депозитные программы в качестве единственного варианта наличных расчетов, что приносило им значительные экономические выгоды.
• Обе компании устанавливали ставки в предложенных банковских депозитных программах и разница в доходности между ними и другими альтернативными наличными расчетами иногда достигала почти 4% в периоды повышения ставок.

Сообщение «SEC США обвиняет Фарго и Merrill в нарушениях и штрафует на 60 млн долларов» появились сначала на КриптоВики.